中山公用事業(yè)集團(tuán)股份有限公司

獨(dú)立董事關(guān)于2011年年度報(bào)告相關(guān)事項(xiàng)

發(fā)表的專項(xiàng)說明及獨(dú)立意見

 根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、深圳證券交易所《股票上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，作為中山公用事業(yè)集團(tuán)股份有限公司的獨(dú)立董事，現(xiàn)就公司有關(guān)事項(xiàng)發(fā)表專項(xiàng)說明及獨(dú)立意見如下：

一、關(guān)于2011年控股股東及其他關(guān)聯(lián)方資金占用和對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)發(fā)表專項(xiàng)說明及獨(dú)立意見如下：

（一）控股股東及其他關(guān)聯(lián)方資金占用情況專項(xiàng)說明及獨(dú)立意見

 根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對(duì)外擔(dān)保若干問題的通知》（證監(jiān)發(fā)[2003]56號(hào)）的文件要求，我們對(duì)公司2011年控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金情況進(jìn)行了認(rèn)真的核查。

我們認(rèn)為，報(bào)告期內(nèi)不存在控股股東及其子公司以及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金的情況。

（二）對(duì)公司累計(jì)和當(dāng)期對(duì)外擔(dān)保情況的專項(xiàng)說明及獨(dú)立意見

獨(dú)立董事對(duì)公司累計(jì)和當(dāng)期對(duì)外擔(dān)保情況、執(zhí)行《關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知》（證監(jiān)發(fā)[2005]120號(hào)）規(guī)定情況的專項(xiàng)說明及獨(dú)立意見：

1、公司對(duì)外擔(dān)保情況（不含對(duì)公司控股子公司擔(dān)保）

公司當(dāng)期對(duì)外擔(dān)保情況：公司當(dāng)期沒有新發(fā)生對(duì)外擔(dān)保。

公司累計(jì)對(duì)外擔(dān)保情況：公司累計(jì)對(duì)外擔(dān)保額為0。

2、公司對(duì)控股子公司擔(dān)保情況

公司當(dāng)期對(duì)控股子公司擔(dān)保情況：至2011年12月31日止，公司對(duì)外提供的擔(dān)保對(duì)象全部為公司控股子公司。公司對(duì)控股子公司的總擔(dān)保金額為人民幣22,000萬元，具體情況如下：        與中國建設(shè)銀行股份有限公司中山市分行《最高額保證合同》，針對(duì)中山市供水有限公司在2010年12月1日至2014年12月1日期間的一系列債務(wù)，擔(dān)保金額為人民幣18,000萬元。

與興業(yè)銀行股份有限公司《最高額保證合同》，針對(duì)中山市供水有限公司在2011年9月7日至2012年9月7日期間的一系列債務(wù)，擔(dān)保金額為人民幣4,000萬元。

3、結(jié)論意見

公司的擔(dān)保行為符合證監(jiān)會(huì)《關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知》（證監(jiān)發(fā)[2005]120號(hào)）的規(guī)定。

二、對(duì)公司內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)的獨(dú)立意見

公司內(nèi)部控制制度體系較為完整嚴(yán)密，制度設(shè)計(jì)較為健全完善，所建立的各項(xiàng)內(nèi)部控制制度符合國家有關(guān)法律、法規(guī)及監(jiān)管部門的相關(guān)要求。

公司內(nèi)部控制重點(diǎn)活動(dòng)按公司內(nèi)部控制制度的規(guī)定進(jìn)行，公司對(duì)控股子公司、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、募集資金使用、重大投資、信息披露的內(nèi)部控制嚴(yán)格、充分、有效，保證了公司經(jīng)營管理的正常進(jìn)行，具有合理性、完整性和有效性。

綜上，我們認(rèn)為，公司內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)符合公司內(nèi)部控制的實(shí)際情況。

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楊家思                 

鳳良志                 

王  軍                 

胡敏珊                 

　　　　　　　　　　　　　二〇一二年四月十四日