中山公用事業(yè)集團股份有限公司

關聯(lián)交易公告

本公司及董事會全體成員保證公告內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

中山公用事業(yè)集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）近期進行自查時發(fā)現(xiàn)，公司對全資子公司中山市供水有限公司（以下簡稱“供水公司”）因2014年度出資受讓浙江浙商證券資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“浙商資管”）設立的資產(chǎn)管理計劃間接參與購買供水公司參股公司中山市公用小額貸款有限責任公司（“公用小額貸款公司”）資產(chǎn)收益權產(chǎn)品而形成的關聯(lián)交易未進行披露。公司董事會對此問題高度重視，結合相關法律、法規(guī)和公司的實際情況，現(xiàn)將上述關聯(lián)方2014年度的關聯(lián)交易情況進行補充披露。

一、關聯(lián)交易概述

1、廣東省金融辦出具《關于同意我省小額貸款公司通過廣州金融資產(chǎn)交易中心開展融資創(chuàng)新業(yè)務的批復》（粵金貸復[2013]11號），允許小貸公司在廣州金融資產(chǎn)交易中心掛牌轉讓及回購小額貸款資產(chǎn)收益權。供水公司于2014年7月通過浙商資管設立的資產(chǎn)管理計劃購買公用小額貸款公司發(fā)行的小額貸款資產(chǎn)收益權產(chǎn)品，交易金額為5000萬元。

2、公司全資子公司供水公司持有公用小額貸款公司股權的30%，公司另一控股子公司中港客運聯(lián)營有限公司持有20%，且公司董事、高管在公用小額貸款公司擔任董事。公司在近期的自查時發(fā)現(xiàn)，根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的相關規(guī)定，上述供水公司與公用小額貸款公司發(fā)生的交易屬關聯(lián)交易。

3、本次關聯(lián)交易履行了事后審議程序，公司于2015年4月10日召開的2015年第4次臨時董事會審議通過，關聯(lián)董事陳愛學、王明華均回避表決，以7票同意， 0票反對， 0票棄權，審議通過上述議案。公司獨立董事對本次關聯(lián)交易發(fā)表了獨立意見。

本次關聯(lián)交易不需經(jīng)過股東大會審議。

4、本次關聯(lián)交易不構成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的重大資產(chǎn)重組。

二、關聯(lián)方基本情況

1、關聯(lián)方介紹

公司名稱：中山市公用小額貸款有限責任公司

公司類型：有限責任公司

注冊地：中山市東區(qū)盛景尚峰5棟1201室

法定代表人：徐化群

注冊資本：2億元人民幣

稅務登記證號碼：粵地稅字442000068548566

主營業(yè)務：辦理各項小額貸款、其他經(jīng)批準的業(yè)務。

主要股東：中山市供水有限公司持股30%，吉林敖東延邊藥業(yè)股份有限公司持股20%，格蘭仕（中山）家用電器有限公司持股20%，中港客運聯(lián)營有限公司持股20%，中山華帝燃具股份有限公司10%。

2、關聯(lián)方歷史沿革，主要業(yè)務最近發(fā)展狀況

公用小額貸款公司于2013年6月3日開業(yè)。截至2015年2月28日，該公司總資產(chǎn)28044萬元，總負債5439萬元，凈資產(chǎn)22605萬元； 2014年度實現(xiàn)營業(yè)收入3497萬元，賬面利潤2542萬元，凈利潤1900萬元 。

3、構成何種具體關聯(lián)關系的說明

公用小額貸款公司系公司全資子公司供水公司于2013年5月主導發(fā)起設立的小額貸款公司，公司全資子公司中山供水持有公用小額貸款公司股權的30%，公司另一控股子公司中港客運聯(lián)營有限公司持有20%，公司董事長陳愛學曾任公用小額貸款公司董事，董事總經(jīng)理王明華、財務總監(jiān)徐化群現(xiàn)在公用小額貸款公司擔任董事。依照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的相關規(guī)定，公用小額貸款公司為公司的關聯(lián)法人。

三、關聯(lián)交易標的基本情況

1、公用小額貸款公司在廣州金融資產(chǎn)交易中心掛牌轉讓公用小額貸款公司資產(chǎn)收益權，該資產(chǎn)收益權的價值不低于6000萬元，轉讓價格為5000萬元；公用小額貸款公司承諾自轉讓之日起滿2年對上述資產(chǎn)收益權予以回購，年利率為8.2%；

2、浙商資管設立資產(chǎn)管理計劃募集資金以受讓上述資產(chǎn)收益權。供水公司與浙商資管簽訂《浙商聚金中山供水1號定向資產(chǎn)管理合同》出資5000萬元受讓上述資產(chǎn)收益權，并簽訂回購協(xié)議；

3、廣東省融資再擔保有限公司對公用小額貸款公司收益權回購的40%本金（即2000萬元）及40%回購溢價款（即328萬元）的義務提供擔保。

浙商資管與廣東省融資再擔保有限公司均屬廣州金融資產(chǎn)交易中心的指定服務機構。

4、公用小額貸款公司資產(chǎn)收益權不存在抵押、質押或者其他第三人權利、不存在涉及有關資產(chǎn)的重大爭議、訴訟或仲裁事項、不存在查封、凍結等司法措施。

四、交易的定價政策及定價依據(jù)

本次關聯(lián)交易遵循公平合理的定價原則，交易價格以市場價格執(zhí)行，不存在損害公司利益的情形。

五、交易協(xié)議的主要內容

1.供水公司與浙商資管簽訂《浙商聚金中山供水1號定向資產(chǎn)管理合同》出資5000萬元受讓上述資產(chǎn)收益權，并簽訂資產(chǎn)轉讓及回購協(xié)議。成交金額：5000萬元，委托期限：2年，公用小額貸款公司承諾自轉讓之日起滿2年對上述資產(chǎn)收益權予以回購，年利率為8.2%；

2.廣東省融資再擔保有限公司對公用小額貸款公司收益權回購的40%本金（即2000萬元）及40%回購溢價款（即328萬元）的義務提供擔保。

協(xié)議已經(jīng)各方授權代表簽名、蓋公章后生效。

六、涉及關聯(lián)交易的其他安排

本次交易不存在人員安置、土地租賃、債務重組等問題，不會產(chǎn)生同業(yè)競爭或新的關聯(lián)交易。

七、交易目的和對上市公司的影響

1、交易目的

公用小額貸款公司成立一年來經(jīng)營狀況良好。根據(jù)《廣東省小額貸款公司管理辦法（試行）》，為了鼓勵小貸公司融資創(chuàng)新，廣東省金融辦出具“粵金貸復[2013]11號”批復文件，允許小貸公司在廣州金融資產(chǎn)交易中心掛牌轉讓及回購小額貸款資產(chǎn)收益權。因此，公用小額貸款公司擬通過此種方式拓寬融資渠道。

2、對上市公司的影響

對供水公司資金狀況無重大影響。供水公司與公用小額貸款公司之間的交易價格按市場價格執(zhí)行，不存在利益輸送情形。

八、當年年初至披露日與該關聯(lián)人累計已發(fā)生的各類關聯(lián)交易的總金額

除此筆交易外，無其他關聯(lián)交易。因此，當年年初至披露日與該關聯(lián)人累計已發(fā)生的各類關聯(lián)交易的總金額為5000萬元。

九、獨立董事的獨立意見

1、經(jīng)核查，公司對全資子公司供水公司與其參股公司公用小額貸款公司在2014年度產(chǎn)生的購買小額貸款資產(chǎn)收益權產(chǎn)品已形成關聯(lián)交易，公司對上述關聯(lián)交易情況未進行披露。

2、上述關聯(lián)交易事先未履行審議程序，我們同意將此關聯(lián)交易按《股票上市規(guī)則》等有關規(guī)定進行補充履行審批程序，關聯(lián)董事需回避表決。

3、公司2015年第4次臨時董事會會議對本次關聯(lián)交易進行了事后審議，對該關聯(lián)交易事項予以確認，關聯(lián)董事均已回避表決。

4、上述關聯(lián)交易屬正常、合法的經(jīng)濟行為，其交易價格按市場價，不違反公開、公平、公正的原則，不存在損害公司和非關聯(lián)股東的利益的行為，不存在利用關聯(lián)關系輸送利益或侵占公司利益的情形, 其交易行為有利于公司正常經(jīng)營，符合公司及全體股東利益。

綜上，我們認可供水公司購買中山公用小額貸款資產(chǎn)收益權產(chǎn)品的事項。

十、備查文件

1．董事會決議；

2．獨立董事獨立意見；

3. 廣東省金融辦《關于同意我省小額貸款公司通過廣州金融資產(chǎn)交易中心開展融資創(chuàng)新業(yè)務的批復》（粵金貸復[2013]11號）；

4. 浙商聚金中山供水1號定向資產(chǎn)管理合同（浙商聚金中山供水1號[2014]001號）。

中山公用事業(yè)集團股份有限公司

董事會

二〇一五年四月十日