證券代碼:  000685         證券簡稱:中山公用        公告編號: 2015-048

中山公用事業(yè)集團股份有限公司

關于最近五年被證券監(jiān)管部門和交易所

采取監(jiān)管措施或處罰及整改情況的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

中山公用事業(yè)集團股份有限公司(以下簡稱“公司”) 嚴格按照《 中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《公司章程》及證券監(jiān)管機構(gòu)的有關規(guī)定和要求,規(guī)范并不斷完善公司法人治理結(jié)構(gòu),并在證券監(jiān)管部門的檢查和指導下,不斷提升公司的規(guī)范運作水平。

鑒于公司已向中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)申報非公開發(fā)行股票事項,目前該事項正處于中國證監(jiān)會的審核中,根據(jù)中國證監(jiān)會的要求,現(xiàn)將關于公司最近五年被證券監(jiān)管部門和交易所采取監(jiān)管措施或處罰及整改情況公告如下:

一、2013年7月1日，公司收到深圳證券交易所《關于對中山公用事業(yè)集團股份有限公司的定期報告監(jiān)管函》（公司部監(jiān)管函【2013】第7號）

1、監(jiān)管函指出：

“你公司2012年年報顯示，你公司關聯(lián)方中山公用工程有限公司為你公司的子公司中山市供水有限公司及其下屬分公司建造管網(wǎng)工程，共發(fā)生關聯(lián)交易6,226萬元，占你公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的1.1%，你公司發(fā)生上述關聯(lián)交易事項未及時履行信息披露義務。”

2、整改措施

 公司對該監(jiān)管函高度重視，向全體董事、監(jiān)事和高級管理人員通報了監(jiān)管意見的內(nèi)容，為了杜絕類似問題再次發(fā)生，對公司信息披露方式進行規(guī)范，要求定期報告制作的相關人員特別是信息披露義務人加強對包括但不限于《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2012年修訂）》、《上市公司監(jiān)管指引》等證券法律法規(guī)的學習，并保證切實做好信息披露工作，杜絕此類情況再次發(fā)生。

二、2015年4月20日，公司收到深圳證券交易所《關于對中山公用事業(yè)集團股份有限公司的監(jiān)管函》（公司部監(jiān)管函【2015】第28號）

1、監(jiān)管函指出公司未及時披露公司全資子公司中山市供水有限公司以5,000萬元通過浙江浙商證券資產(chǎn)管理有限公司設立的資產(chǎn)管理計劃間接購買了中山市公用小額貸款有限責任公司的資產(chǎn)收益權(quán)產(chǎn)品的該筆關聯(lián)交易。

2、整改措施

 該筆關聯(lián)交易屬公司自查發(fā)現(xiàn)并及時整改。收到監(jiān)管函后，公司董事會及時向公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及有關責任部門進行了傳達，并針對監(jiān)管函中指出的問題，制定了整改方案，明確了責任人：

1、要求主要責任人及相關責任部門進一步學習監(jiān)管規(guī)則，加強信息披露內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查；

2、持續(xù)對與信息披露及相關業(yè)務部門的人員進行培訓，以增強對關聯(lián)業(yè)務的認識；

3、加強公司信息披露流程的嚴謹性，建立專項專責的信息披露審核機制，將信息披露工作的流程進行細化和明確，杜絕相關違規(guī)事項再次發(fā)生。

公司將認真落實整改措施，加強內(nèi)部培訓和學習，督促公司高管及責任部門提高合規(guī)意識，不斷提高公司規(guī)范運作能力和水平。

三、2014年7月23日，公司收到深圳證券交易所《關于對中山公用事業(yè)集團股份有限公司的關注函》（公司部關注函【2014】第226號），就媒體質(zhì)疑公司非公開發(fā)行股票募集資金的合理性和必要性表示關注。

2014年7月25日，公司按照要求遞交了回復，對相關情況做出了說明。公司將嚴格遵守相關法規(guī)、上市規(guī)則，及時、真實、準確、完整的履行信息披露義務。

四、《問詢函》的相關情況

除前述監(jiān)管函及關注函外，自2010年至今，公司收到深交所發(fā)出的問詢函如下：2010年5月17日，公司收到深圳證券交易所《關于對中山公用事業(yè)集團股份有限公司的年報問詢函》（公司部年報問詢函【2010】第256號）；2011年5月6日，公司收到深圳證券交易所《關于對中山公用事業(yè)集團股份有限公司的年報問詢函》（公司部年報問詢函【2011】第167號）；2012年6月6日，公司收到深圳證券交易所《關于對中山公用事業(yè)集團股份有限公司的年報問詢函》（公司部年報問詢函【2012】第407號）；2013年5月30日，公司收到深圳證券交易所《關于對中山公用事業(yè)集團股份有限公司的年報問詢函》（公司部年報問詢函【2013】第379號）；2014年5月18日，公司收到深圳證券交易所《關于對中山公用事業(yè)集團股份有限公司的年報問詢函》（公司部年報問詢函【2014】第308號）；上述問詢函主要涉及公司財務核算、業(yè)績承諾補償、經(jīng)營情況、財務狀況、承諾履行情況、信息披露、規(guī)范運作等方面的事項，公司均按要求及時提交了書面回復。

除上述情況外，最近五年，公司未曾發(fā)生被證券監(jiān)管部門和交易所處罰或采取監(jiān)管措施的情況。

特此公告。

中山公用事業(yè)集團股份有限公司

                                                                      董事會

二〇一五年六月十六日