2021防范非法證券期貨宣傳月丨什么是非法證券活動(dòng)

來源：華商基金

導(dǎo)語

近年來華商基金積極響應(yīng)號(hào)召，從保護(hù)投資者合法權(quán)益出發(fā)，推出了一系列投資者教育保護(hù)活動(dòng)，受到市場(chǎng)的廣泛關(guān)注。2021年盛夏，我們繼續(xù)推出以“警惕團(tuán)伙作案，勿入證券期貨圈套”為主題的防范非法證券期貨暨防范非法集資宣傳月活動(dòng)。

非法證券活動(dòng)是什么？

非法證券活動(dòng)是指違反《證券法》等法律行政法規(guī)的規(guī)定，未經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，擅自公開發(fā)行證券，設(shè)立證券交易場(chǎng)所或者證券公司，或者從事證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷、證券投資咨詢等證券業(yè)務(wù)的行為。

非法證券活動(dòng)主要分為非法發(fā)行證券、非法設(shè)立證券交易場(chǎng)所或者證券公司和非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)等。

1. 非法發(fā)行證券

非法發(fā)行證券的主要表現(xiàn)形式為：非法發(fā)行股票，不法分子打著即將“境內(nèi)外上市”的旗號(hào)，誘騙投資者購買、轉(zhuǎn)讓所謂“原始股”等。

欺詐手法的特征如下：

（1）以到境內(nèi)外上市、取得高額回報(bào)為誘餌；

（2）以社會(huì)大眾，特別是中老年人為對(duì)象；

（3）以騙取錢財(cái)為目的。

2. 非法設(shè)立證券交易場(chǎng)所或者證券公司

3. 非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，主要包括非法證券投資咨詢業(yè)務(wù)、非法經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等。

非法證券投資咨詢是一種常見的違法行為，其表現(xiàn)形式主要有：

（1）設(shè)立網(wǎng)站或利用社交軟件等工具以招攬會(huì)員或客戶為名，提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或建議，非法代理客戶從事證券投資理財(cái)活動(dòng)。

（2）設(shè)立網(wǎng)站或利用社交軟件等工具以保證收益、高額回報(bào)為誘餌，代客操盤，公開招攬客戶，與投資者簽訂委托協(xié)議，從事非法證券活動(dòng)。

（3）假冒合法證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或自媒體平臺(tái)，發(fā)布非法證券活動(dòng)信息，招攬會(huì)員或客戶。

（4）使用虛構(gòu)的證券公司名稱，利用門戶網(wǎng)站等平臺(tái)發(fā)布非法證券活動(dòng)信息，招攬會(huì)員或客戶，提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或建議服務(wù)，直接或間接從事非法證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

（5）在門戶網(wǎng)站、微博、微信公眾號(hào)等平臺(tái)上散布非法證券活動(dòng)信息，提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或建議服務(wù)，收取“咨詢費(fèi)”、“服務(wù)費(fèi)”等。

（6）不法分子謊稱是證券公司員工申請(qǐng)?zhí)砑涌蛻粑⑿拧?span>QQ等社交工具，或者邀請(qǐng)客戶加入偽造的證券公司客戶微信群、QQ群，向客戶發(fā)送或冒充其他客戶在群內(nèi)散布非法薦股信息。

（7）通過“薦股軟件”散布非法證券活動(dòng)信息，提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或建議服務(wù)，收取“咨詢費(fèi)”、“服務(wù)費(fèi)”等。

（8）通過開辦“股民學(xué)校”，舉辦投資報(bào)告會(huì)等形式，從事非法證券投資咨詢活動(dòng)。

非法經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要指無經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)或者個(gè)人通過控制賬戶和開設(shè)子賬戶，接受交易指令，代理完成交易。