證券代碼：000685          證券簡稱：中山公用         公告編號(hào)：2019-034

中山公用事業(yè)集團(tuán)股份有限公司

關(guān)于終止股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的公告

本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，考慮市場(chǎng)環(huán)境變化，結(jié)合中山公用實(shí)際情況，2019年4月22日，中山公用事業(yè)集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“公司”）召開第九屆董事會(huì)第六次會(huì)議和第九屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議審議通過《關(guān)于終止股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的議案》，同意終止股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，與之相關(guān)的《股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》、《股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）摘要》、《股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》等配套文件一并終止。

一、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的決策程序和批準(zhǔn)情況

2017年12月12日，公司第八屆董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)2017年第四次會(huì)議審議通過中山公用事業(yè)集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“公司”）股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）（以下簡稱“本計(jì)劃”）等文件。

2017年12月15日，公司第八屆董事會(huì)2017年第17次臨時(shí)會(huì)議及第八屆監(jiān)事會(huì)2017年第4次臨時(shí)會(huì)議審議通過《股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》、《股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》等議案。2017年12月16日，公司通過指定披露媒體《證券時(shí)報(bào)》、《中國證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》及巨潮資訊網(wǎng)披露了《2017年第17次臨時(shí)董事會(huì)決議公告》（公告編號(hào)：2017-071）、《2017年第4次臨時(shí)監(jiān)事會(huì)決議公告》（公告編號(hào)：2017-072）、《中山公用事業(yè)集團(tuán)股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）摘要》（公告編號(hào)：2017-073）。

本計(jì)劃尚需獲得廣東省國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)并提交公司股東大會(huì)審議。

二、關(guān)于終止本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的原因

鑒于當(dāng)前宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、市場(chǎng)環(huán)境等因素影響，維持原有激勵(lì)計(jì)劃顯然難以達(dá)到較好的激勵(lì)效果，結(jié)合公司實(shí)際情況，經(jīng)過審慎評(píng)估后，決定終止實(shí)施股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，與之相關(guān)的《股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》、《股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）摘要》、《股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》等配套文件一并終止。

公司終止股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃不違反《公司法》、《證券法》、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定。根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》相關(guān)規(guī)定，公司董事會(huì)承諾自本次終止股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的董事會(huì)決議公告之日起3個(gè)月內(nèi)，不再審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，相關(guān)法律法規(guī)變動(dòng)除外。本次激勵(lì)計(jì)劃終止實(shí)施后，公司將繼續(xù)通過優(yōu)化薪酬體系、完善績效考核制度等方式來充分調(diào)動(dòng)公司管理層和業(yè)務(wù)骨干的積極性。公司將結(jié)合相關(guān)法律法規(guī)和自身實(shí)際，繼續(xù)研究推出其他有效的激勵(lì)方式，以促進(jìn)公司的長期持續(xù)、健康發(fā)展。

三、終止股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的影響

由于股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃尚未通過股東大會(huì)審議，公司尚未完成權(quán)益授出，因此本次終止事項(xiàng)不產(chǎn)生相關(guān)股份支付費(fèi)用，董事會(huì)終止本次激勵(lì)計(jì)劃不存在損害公司及全體股東利益的情形，不會(huì)對(duì)公司股本結(jié)構(gòu)、日常經(jīng)營及財(cái)務(wù)情況產(chǎn)生影響，也不會(huì)影響公司中高層管理人員及核心骨干員工的勤勉盡責(zé)。

四、獨(dú)立董事意見

公司董事會(huì)終止股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃符合相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，也符合公司的實(shí)際情況。公司原定的《股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》已不能適應(yīng)公司現(xiàn)有形勢(shì)的發(fā)展，維持原有激勵(lì)計(jì)劃顯然難以達(dá)到較好的激勵(lì)效果。

我們認(rèn)為公司終止股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃不會(huì)對(duì)公司經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生重大影響，不存在損害公司和其他非關(guān)聯(lián)股東利益的行為。關(guān)聯(lián)董事在審議相關(guān)議案時(shí)進(jìn)行了回避表決，相關(guān)審議、披露程序合法有效。

因此，我們同意公司終止股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，與之相關(guān)的《股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》、《股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）摘要》、《股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》等配套文件一并終止。

五、監(jiān)事會(huì)意見

公司推出《股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要》的主要目的是通過期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃充分調(diào)動(dòng)公司管理人員和核心骨干的積極性，將股東利益、公司利益和員工利益緊密結(jié)合在一起，確保公司未來發(fā)展規(guī)劃和經(jīng)營目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。但是鑒于當(dāng)前宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、市場(chǎng)環(huán)境以及公司內(nèi)部其他因素等事項(xiàng)影響，為了進(jìn)一步完善方案，實(shí)現(xiàn)更好的激勵(lì)效果，確保激勵(lì)對(duì)象能夠更專注地投身于具體工作、努力為公司和全體股東創(chuàng)造價(jià)值，經(jīng)過審慎研究，監(jiān)事會(huì)同意終止實(shí)施本股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，與之相關(guān)的《股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》等配套文件一并終止。

六、備查文件

1、第九屆董事會(huì)第六次會(huì)議決議；

2、第九屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議決議；

3、獨(dú)立董事關(guān)于第九屆董事會(huì)第六次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表的專項(xiàng)說明及獨(dú)立意見。

特此公告。    

中山公用事業(yè)集團(tuán)股份有限公司

                                                                                                                                                                                                                       董事會(huì)

                                                                                                                                                                                                                          二〇一九年四月二十二日